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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

客户办理8000美元提钞业务,按照现行总行要求,客户除需提供身份证件外,还须审核哪些真实性资料()。

A.境外旅游:本人因私护照及有效签证(或签注)、机票酒店订单、行程单、旅行社合同等

B.自费出境学习学费或生活费:本人因私护照及有效签证(或签注)、境外学校录取通知书(购买第二学年或学期以后的学费或是生活费无需提供)、境外学校相应年度或学期学费证明或生活费用证明

C.自费出境学习保证金:本人因私护照、境外学校录取通知书、境外学校学费证明或生活费用证明

D.境外培训:本人因私护照及有效签证(或签注)、境外培训费用证明

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第1题
客户当日办理等值()美元的外币现钞存入业务,可以直接办理。

A.5000.0

B.6000.0

C.7000.0

D.8000.0

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第2题
按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,应委托1家具有交易所会员资
格的境内证券公司办理相关证券交易业务。()

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第3题
客户当日办理等值5000美元以上的外币存款业务,需要提交()。

A.客户本人有效身份证

B.经海关签章的《申报单》

C.本人原存款银行外币现钞提取单据

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第4题
商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单
笔()以上或者外币等值()美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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第5题
小规模纳税人委托其他加工企业从事来料加工业务的,可按照现行有关规定向税务机关申请开具《来
料加工免税证明》,加工企业可凭《来料加工免税证明》办理加工费的退税手续。()

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第6题
按照现行监管法规的规定,证券公司定向资产管理业务实行报备制,即证券公司与客户签订定向资产

A.A.正确

B.B.错误

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第7题
按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A.欺诈客户行为B.虚

按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。

A.欺诈客户行为

B.虚假陈述行为

C.操纵市场行为

D.内幕交易行为

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第8题
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A.内幕交易行为B.操纵

按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

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第9题
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务、代理业务混合操作,属于()。A.内幕交易行为B.操纵市

按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务、代理业务混合操作,属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

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第10题
客户初次身份识别的范围包括()。

A.客户初次开立账户、建立特定业务关系

B.为未在建设银行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

C.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

D.客户在建设银行办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币5万元以上或者外币等值10000美元以上

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第11题
我国向美国出口牛肉共20公吨,每公吨FOB上海价格400美元,合同规定数量可增减10%,国外按时开来信用证,证中规
定金额为8000美元,数量约20公吨。结果我方按22公吨发货装运,但持单到银行办理议付时遭银行拒付。请问银行拒付是否有理?为什么?
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