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[多选题]

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第1题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中
国证监会批准,证券公司可以从事()。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

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第2题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第3题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第4题
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第5题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第6题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第7题
证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户
转换为专用证券账户。()

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第8题
证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同
应当包括()制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.商务部

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第9题
证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同
应当包括()制定的合同必备条款。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.商务部

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