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第1题
（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
第2题
（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
第4题
在强化银行员工行为管理方面，商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，可探索建立（）制度，防止非本行员工假借银行名义办理业务。
A.员工在职状态查询
B.风险防范
C.惩罚
D.监督
第5题
（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照"内部控制优先"的原则，新
设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
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A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
第8题
金融机构内部部门从事电子银行安全评估，除应具备第八条规定的有关条件外，还应具备以下条件()。
A.必须独立于电子银行业务系统开发部门、运营部门和管理部门
B.具有较为完善的开展电子银行安全评估业务的管理制度和操作规程
C.未直接参与过有关电子银行设备的选购工作
D.拥有与电子银行安全评估相关的各类专业人才，了解国际和中国相关行业的行业标准
第9题
自律承诺的主要内容包括（）。
A.坚持“公平公正公开”的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展
B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度
C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平
D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场
第10题
柜台业务操作风险控制要点不包括()。
A.完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险
B.严格执行各项柜台业务规定
C.设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用;确保专款专用
D.加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平
