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A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B.遵守协会和期货交易所的自律规则
C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）
A.正确
B.错误
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
