在《证券法》最近的修订实施以前,经中国证监会核准的(),可从事股票(包括B股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务,中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A.综合类证券公司
B.比照综合类管理的证券公司
C.所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D.综合类证券公司及经纪类证券公司
A.①②
B.②③
C.③④
D.②④
根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.有固定的经营场所和合格的交易设施
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.有固定的经营场所和合格的交易设施
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.证券经纪
D.证券投资咨询
证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度,保证委托人的()。
A.操作权
B.获利权
C.知情权
D.管理权
在开展受托资产管理业务中,证券公司作为(),与委托人签订受托投资管理合同。
A.持有人
B.监管人
C.经纪人
D.受托投资管理人
投资管理人应当具备的条件,下面描述错误的是()。
A.经国家金融监管部门批准,在中国境内注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
B.综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币,且在任何时候都维持不少于15亿元人民币的净资产;基金管理公司、信托投资公司、保险资产管理公司或其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币,且在任何时候都维持不少于1.5亿元人民币的净资产
C.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数
D.近三年没有重大违法违规行为