题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性
文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
A.正确
B.错误
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A.正确
B.错误
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。
A.市场风险
B.合规风险
C.经营风险
D.操作风险
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ()
A.正确
B.错误
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。
Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ