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[判断题]

风险报告是通过监控、分析信用风险信息,真实、全面地反映本部门或本机构信用风险事件及信用风险管理状况,及时掌握信用风险状况并做出相应决策的管理活动。()

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第1题
信用风险是()的主要风险。[2012年3月真题]A.债券B.股票C.衍生证券D.基金

信用风险是()的主要风险。[2012年3月真题]

A.债券

B.股票

C.衍生证券

D.基金

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第2题
根据《建设工程项目管理规范》项目风险管理的程序是()。

A.风险识别、风险分析、风险转移、风险应对

B.制订风险管理目标、确定风险范围、选择风险管理方法、明确风险管理责任

C.风险识别风险评估风险应对、风险监控

D.收集风险信息、确定风险因素、编制风险报告、进行风险监控

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第3题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第4题
证券公司向外报送的自营业务信息报告中,不包括()。 A.自营业务账户、席位情况B.自营业

证券公司向外报送的自营业务信息报告中,不包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

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第5题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括 Ⅰ、自营业务账户、
席位情况 Ⅱ、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 Ⅲ、自营风险监控报告 Ⅳ、其他需要报告的事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
证券自营业务信息报告内容包括()。 A.自营业务账户情况 B.涉及自营业务规模等方面

证券自营业务信息报告内容包括()。

A.自营业务账户情况

B.涉及自营业务规模等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.自营业务席位情况

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第7题
下列关于操作风险管理的说法中正确的有()。A.操作风险管理是对操作风险进行积极识别、评估、缓

下列关于操作风险管理的说法中正确的有()。

A.操作风险管理是对操作风险进行积极识别、评估、缓释、监控和报告的过程

B.操作风险管理是标准化的、系统化的随意性管理

C.操作风险管理以信息为基础,是成本分析的工具,是公司治理机制的要求

D.AC说法都正确

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第8题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。 A.自营业务

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

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第9题
提高能源使用效率、鼓励能源灵活利用是英国减少温室气体排放政策的一个必要环节,它需要采用管理智
能技术,包括通过智能表将能源使用信息从需求方或者客户发送到能源公司等,该信息可用于制定和实施更高效的能源使用条例。但英国消费者对此态度不一,因为该技术用于监控和支持能源高效率使用行为时,居民个人及家庭的能源数据不得不被动分享。所以,个人使用能源相关数据的被动分享有可能成为推广智能技术的主要障碍。 以下哪项如果为真,最能支持上述论证

A.60%的被调查者表示,不愿意因数据被动分享而降低个人能源使用比例

B.60%的被调查者认为,数据的被动分享大大增加个人隐私被侵犯的风险

C.60%的被调查者表示,那些关心气候变化的人更可能接受数据被动分

D.60%的被调查者认为,数据不可能不被分享,否则智能技术不可能被动应该

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第10题
证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中,不包括().

A.自营业务席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策

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第11题
下列不属于信用风险的是()。

A.交易资金保管的风险

B.资金流向监控的风险

C.输出价格风险

D.客户资金代收代付的风险

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