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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有()。

A.证券公司不赚取买卖差价

B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托

D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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第1题
下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有()。

下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有()。

此题为多项选择题。

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第2题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是

下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密;Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
在证券经纪业务中,下列关于资金账户管理的说法,正确的有()。

在证券经纪业务中,下列关于资金账户管理的说法,正确的有()。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和

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第4题
下列关于综合类证券公司说法正确的有()

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第5题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。I、与客户权益变动相

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV

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第6题
下列关于风险控制方面的说法正确的有()。

A.一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元

B.一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元

C.一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元

D.一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元

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第7题
关于机构投资者作为询价对象应符合的条件,下列说法中正确的有()。

A.信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年

B.财务公司成立2年以上,注册资本不低于3亿元人民币,最近12个月有活跃的证券市场投资记录

C.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

D.证券公司经批准可以经营经纪业务

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第8题
下列关于自营业务含义的说法中,正确的有()。

A.证券公司均能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第9题
下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。

A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡

B.客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人

C.将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签字

D.经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存

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第10题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务

关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券

D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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