保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()A.正确B.错误
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。 ()
A.正确
B.错误
保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。 ()
A.正确
B.错误
下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述,正确的有()
Ⅰ、主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅱ、中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅲ、创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅳ、持续督导期满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成(2017年证券从业考试真题)
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市之日后1年
C.持续督导的期间自证券上市之日起计算
D.持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐人应当继续完成
A.公开发行证券上市当年即亏损
B.未完成或者未参加辅导工作
C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D.持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述
A.督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
C.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
D.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定,尽职出具相关财务顾问报告,持续督导上市公司维持独立上市地位
B.财务顾问应当按照证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告
C.财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度,持续督导上市公司维持独立上市地位
D.财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度