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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

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第1题
期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会

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第2题
下列说法正确的是()。

A.期货公司风险监管指标包括净资本与公司风险资本准备的比例

B.期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险,应当按一定标准计算风险资本准备

C.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表

D.首席风险官应当在风险监管报表上签字确认

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第3题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

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第4题
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。()

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第5题
根据《期货公司首席官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规

根据《期货公司首席官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

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第6题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2006年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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第7题
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A.朋友

B.近亲属

C.战友

D.同学

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第8题
2010年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第9题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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第10题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要
求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司首席风险官

D.期货公司股东

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第11题
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。A.期货业协会B.中国证监会派出机构C.董事会D.总经理

期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。

A.期货业协会

B.中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

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