题目内容
（请给出正确答案）
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封
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下列关于公开募集基金的说法，不正确的是()。。
A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管
A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行
B.凡是公开发行证券，都应当聘请保荐人
C.公司公开发行新股，最近3年财务会计文件应当无虚假记载
D.上市公司非公开发行新股，应当报国务院证券监督管理机构核准
A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人
B.我国的证券交易所的组织形式是会员制
C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会
D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准
A.公司若公开发行新股，必须经国务院证券监督管理机构核准
B.该公司董事会有权决定公司经营方针和投资计划
C.该公司董事不得与本公司订立合同或进行交易
D.该公司董事会在一次临时会议上，未通知工会代表到场，通过了一项减少职工工资的决议，该公司职工主张该决议违法
关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（）。
A.是法人
B.以盈利为目的
C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
似下对证券登记结算公司的设立条件说法不正确的是
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
