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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于自然人合格投资者认定标准,以下说法错误的是()。

A.金融资产超过500万时,可以不提供资产证明

B.若客户不方便提供收入证明,也可以要求提供完税证明

C.未盖章的网银截屏也可以作为金融资产证明材料

D.机构投资者在认购信托产品时也应提供资产证明

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第1题
以下关于设立个人独资企业条件的说法,正确的有()。

A.投资者为一个自然人或多个自然人

B.有投资人申报的出资

C.有合法的企业名称

D.有必要的从业人员

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第2题
以下关于设立个人独资企业条件的说法,( )是错误的。

A.投资者为一个自然人或多个自然人

B.有投资人申报的出资

C.有合法的企业名称

D.有必要的从业人员

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第3题
以下说法中正确的是()。

A.国内期货市场自然人投资者必须通过期货公司进行交易

B.期货交易所不直接向客户收取保证金

C.期货公司对套期保值客户可按地域期货交易所规定的标准收取保证金

D.期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中

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第4题
期货行业风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下()任一情形,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

A.不具有完全民事行为能力

B.不具备证券期货投资知识或金融投资经验

C.仅追求稳健收益或表现出极低的风险容忍程度

D.监管机构认定的其他情形

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第5题
关于胜任特征,下列说法正确的是()。

A.胜任特征具备可衡量性和可比较性

B.胜任特征可以针对自然人,也可以针对法人团体

C.胜任特征模型是建立在合格标准基础上的结构模式

D.胜任特征与年龄、性别、知识以及个性等外显因素无关

E.建立特征胜任模型可采用T检验、回归分析等数量分析方法

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第6题
区域性股权市场是所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场,实行合格投资者制度,只有符合一定条件的投资者才能参与。以下对区域股权市场自然人合格投资者的描述正确的是():

A.具备较强风险承受能力且个人总资产不低于五十万元人民币的自然人。

B.具备较强风险承受能力且金融资产不低于一百万元人民币的自然人。

C.具备较强风险承受能力且金融资产不低于五十万元人民币的自然人。

D.具备较强风险承受能力且家族金融资产不低于一百万元人民币的自然人。

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第7题
《中国银行业监督管理委员会关于修改(信托公司集合资金信托计划管理办法)的决定》已经于2009年2月4

《中国银行业监督管理委员会关于修改(信托公司集合资金信托计划管理办法)的决定》已经于2009年2月4日宣布实施,其中规定单笔委托金额在()以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

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第8题
以下关于证券公司债券的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券Ⅱ.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券Ⅲ.可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行Ⅳ.中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第10题
《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定,境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循相关的持股比例限制,以下说法正确的有()。

A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%

B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%

C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%

D.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的10%

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第11题
期货行业中在专业投资者的认定钟,自然人投资者应提供本人()金融资产证明文件或近()收入证明,投资经历或工作证明、职业资格证书等。

A.近1个月,3年

B.近2个月,3年

C.近1个月,5年

D.近3个月,5年

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