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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

保荐代表人变更任职机构,申请变更登记时,无须提交()。 A.变更登记申请报告B.证券业从业人员资格

保荐代表人变更任职机构,申请变更登记时,无须提交()。

A.变更登记申请报告

B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D.新任职机构出具的接收函

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第1题
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请
变更登记,此时需提交的材料不包括()。

A.保荐代表人的联系电话、通信地址

B.变更登记申请报告

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

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第2题
保荐代表人的注册登记事项发生变化的,由其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告,并由
中国证券业协会予以变更登记。 ()

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第3题
个人申请注册登记为保荐代表人的,应该符合下列要求()。

A.具有证券从业资格、取得执业证书

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

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第4题
个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格、取得执业证书且符合()的要求。

A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

E.最近24个月未因违法、违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会的行政处罚

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第5题
保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则()应向中国证监会申请变更登记。

A.张三

B.证券公司甲

C.证券公司乙

D.证券公司甲或证券公司乙均可

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第6题
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()

A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除

D.负责本次发行的保荐代表人发生变更

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第7题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交()材料。

A.个人简历、身份证明文件和学历学位证书

B.证券业从业人员资格考试成绩合格

C.证券业执业证书

D.保荐机构出具的保荐函

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第8题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第9题
保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

A.3日

B.3个工作日

C.5日

D.5个工作日

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第10题
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化时,新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,只能由董事长签字。此题为判断题(对,错)。
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