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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

试点证券公司必须在币国证券业协会网站上公开披露()。

A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更

C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

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第1题
试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露()。 A.具有证券相关业务资格的

试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露()。

A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更

C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

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第2题
下列说法错误的是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策

D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

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第3题
下列说法错误的是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策

D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

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第4题
试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在5个工作日内报告中国证券业协会。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()

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第6题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()A.正确 B.错误

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司申请融资融券业务,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类
证券公司。()

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第8题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第9题
证券公司申请融资融券业务试点,经营证券经纪业务必须已満5年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。此题为判断题(对,错)。
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第10题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业
协会评审为创新试点类证券公司。()

A.正确

B.错误

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