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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于证券公司,下列描述正确的有()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第1题
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是()。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格

D.有完善的风险管理和内部控制制度

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第2题
关于证券公司,下列描述正确的有()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第3题
下列关于证券自营业务决策的自主性描述中,正确的有()。

A.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种、价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格

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第4题
关于证券公司代办股份转让服务业务,以下描述正确的有()。

关于证券公司代办股份转让服务业务,以下描述正确的有()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,

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第5题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是()。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务;Ⅱ.证

下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是()。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务;Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同;Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作;Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题
下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有()。

下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有()。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第7题
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题
下列关于证券公司自营业务说法中,不正确的有()。

下列关于证券公司自营业务说法中,不正确的有()。

此题为多项选择题。

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第9题
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

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第10题
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

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