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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除

上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有()。

A.发行人不能按期支付本息

B.担保物发生重大变化

C.拟变更债券募集说明书的约定

D.发行人拟减少注册资本

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第2题
根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有()。

投资者之间存在股权控制关系

投资者之间为同学、战友关系

投资者之间存在合伙关系

投资者之间存在联营关系

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形是()。
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形是()。

A.发行人不能按期支付本息

B.担保物发生重大变化

C.发行人拟增加注册资本

D.拟变更债券募集说明书的约定

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第4题
根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。

向不特定对象发行证券的

向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

向累计不超过200人的特定对象发行证券的

采取电视广告方式发行证券的

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第5题
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)公开发行债券,上年末净资产为1亿元。根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于甲公司应当及时披露的重大事件的有( )。
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)公开发行债券,上年末净资产为1亿元。根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于甲公司应当及时披露的重大事件的有()。

A.甲公司放弃乙公司所欠的1200万元货款

B.甲公司监事涉嫌犯罪被依法采取强制措施

C.甲公司决定增资1000万元

D.甲公司当年新增借款1500万元

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有()。

A.公司不按照规定公开其财务状况

B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司编制虚假的财务会计报告

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第7题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,证券交易所可以决定终止上市公司股票上市的情形有()。

A.公司不按照规定公开其财务状况,且拒绝纠正

B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元

C. 公司被宣告破产

D. 公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

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第8题
根据证券法律制度的规定,上市公司发行可转换公司债券后,下列情形中,应当召开债券持有人会议的有()。

A.变更募集说明书的约定

B.发行人不能按期支付本息

C.上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

D.保证人发生重大变化

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第9题
根据证券法律制度的规定,如果没有相反的证据,下列情形中,视为投资者为一致行动人的有()。

A.投资者的董事,同时在另一个投资者担任董事

B.投资者之间受同一主体控制

C.持有投资者25%股份的自然人,与投资者持有同一上市公司股份

D.银行为投资者取得相关股份提供融资安排

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第10题
根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。

公司对财务会计报告工作虚假记载,可能误导投资者

公司最近3年连续亏损

公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%

公司董事长辞职

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第11题
某白酒类上市公司的总股本为10亿股,其国有控股股东拟通过证券交易系统转让上市公司股份。根据企业国有资产法律制度的规定,下列情形中,应报履行出资人职责的机构审核批准的是()。

A.拟于一个会计年度内累计净转让2000万股

B.拟于一个会计年度内累计净转让4000万股

C.拟于一个会计年度内累计净转让3000万股

D.拟于一个会计年度内累计净转让5000万股

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