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[主观题]

《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、 ()和责任的基

《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、 ()和责任的基本法律文书。

A.权益

B.损失

C.业务规则

D.违约

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第1题
2007年11月7日,()发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据其中《证劵
交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

2007年11月7日,()发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据其中《证劵交易委托

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第2题
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。A.签署《风险揭示书》反《客户须知》B.签

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。

A.签署《风险揭示书》反《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.开立证券交易资金账户

D.分享投资权益,承担投资损失

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第3题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施银证转账存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》,按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务

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第4题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()

A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况

C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

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第5题
下列说法中正确的有()。

A.证券经纪商是证券交易的中介

B.证券经纪商是独立于买卖双方的第三者

C.证券经纪商与客户之间存在从属关系

D.证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系,就可以开展经纪业务

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第6题
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。A.开户和证券交易过户B.证券交易过

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。

A.开户和证券交易过户

B.证券交易过户和签订证券协议

C.开户和接受具体委托

D.开户和签订证券协议

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第7题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括()。 A.
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

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第8题
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。A.开户和证券交易过户B.开户和签订

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为()。

A.开户和证券交易过户

B.开户和签订证券协议

C.证券交易过户和签订证券协议

D.开户和接受具体委托

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第9题
《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是()。

A.基本约定

B.基本协议

C.基本法则

D.基本法律文书

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第10题
在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者,只能为个人客户。()
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