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[判断题]

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得 ()。

A.泄露

B.传递

C.暗示他人

D.据以建议他人买卖证券

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第2题
证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得()。

证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得()。 此题为多项选择题。请

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第3题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义
务,但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

A.正确

B.错误

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第4题
2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。

A.证券分析师必须以真实姓名执业

B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权

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第5题
证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是(
)。

证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是()。 此题为多项

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第6题
下列关于证券分析师的行为,正确的是()。

A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章,可以使用笔名

B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖证券

D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量

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第7题
下列关于证券分析师的行为,正确的是()。

A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名

B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖

D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量

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第8题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。 A.证券投资分析师应当在投资建议的表述

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有()。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证

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第9题
下列说法正确的是()。A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以

下列说法正确的是()。

A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于2年

B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖

C.证券分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位做出保证

D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

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第10题
证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。

A.不得泄露给他人

B.不得传递给他人

C.不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券

D.不得依据未公开信息撰写分析报告

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