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[单选题]

根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法＞等相关规定，中国证监会制定了《关于填报＜上市公司并购重组财务顾问专业意见附表＞的规定＞，于()起施行。

A.2008年1月1日

B.2009年1月1日

C.2010年1月1日

D.2011年1月1日

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第1题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

A.公司治理

B.内部控制

C.风险状况

D.业务质量

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第2题

甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，根据《财务顾问管理办法》，下列情形构成障碍的有()。

A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元

B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人

C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元

D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分

E.一年前实际控制人发生过变化

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第3题

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（)个月未因执业行为违

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6

B.12

C.24

D.36

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第4题

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第5题

《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（

）提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第6题

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国

证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题

发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用()

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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第8题

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A．6

B．12

C．24

D．36

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第9题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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