从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,须符合()规定。 A.为
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,须符合()规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,须符合()规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
B.按对客户融资规模的10%计算风险准备
C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.按对客户融资规模的10%计算风险准备
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D.按对客户融券规模的15%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅱ ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ