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[多选题]

证券经纪商禁止发生()行为。

A.泄露内幕信息

B.向客户保证交易收益

C.为客户提供融资、融券

D.接受客户全权委托

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第1题
证券经纪商禁止发生下列()行为。

A.泄露内幕信息

B.向客户保证交易收益

C.为客户提供融资、融券

D.接受客户全权委托

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第2题
下列各项中,()不属子证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A.向客户保证交易收益B.诱导客户进

下列各项中,()不属子证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.向客户保证交易收益

B.诱导客户进行不必要的证券买卖

C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票

D.将客户的资金和证券出借或抵押

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第3题
根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I.挪用客户

根据我国现行有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单

A.I II Ⅲ

B.II Ⅲ IV

C.I IV

D.I II Ⅲ IV

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第4题
根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户证券交易提供融资、融券服务

B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险

D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

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第5题
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。()A.正确B.错

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。()

A.正确

B.错误

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第6题
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机
与证券交易所等查询不在此限。()

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第7题
如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的,则这一责任完全由证券经纪商承
担。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为:()

A.接受客户的全权委托

B.进行对敲对倒

C.炒作关联公司的有价证券

D.泄露客户资料

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第9题
关于证券经纪业务,以下叙述正确的是()。

A.经纪商可根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

B.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

C.证券经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商承担赔偿责任

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第10题
关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。

A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商不承担赔偿责任

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