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[单选题]

银行业金融机构未报送或未及时报送《银行业金融机构案件风险排查工作情况报告》和《银行业金融机构案件风险排查工作情况汇总表》的扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第1题
银行业金融机构未报送或未及时报送《银行业金融机构案防工作自我评估报告》和《银行业金融机构案防工作评估表》的扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第2题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。 ()
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第3题
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及等级办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送。()
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第4题
银行业金融机构案件处置三项制度包括()

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

C.《银行业金融机构案件处置工作实施细则》

D.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

E.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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第5题
根据中国银监会印发的《重大突发事件报告制度》(银监办发,2005·54号)规定的报送标准,银行业重大突发事件应包含抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件,诈骗银行业金融机构或其他涉案金额800万元以上的案件。()
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第6题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()

A.公安、司法机关立案侦查的

B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪

C.银行业金融机构员工被取保候审

D.银行业金融机构员工被拘留

E.银行业金融机构员工被逮捕

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第7题
案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》执行。 ()
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第8题
银行业金融机构当月有处罚信息但未报送《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》的发现一次扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第9题
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。()
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第10题
银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》所指的案件信息。()
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