下列选项中,能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.使用合格的交易场所;Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设置;Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
A.为了便于监督管理,账户管理与会计核算部门可以混合操作
B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C.对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批
D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币8000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
A、①②③
B、①③④
C、①②④
D、①②③④
下列选项中关于证券投资风险的防范与管理方法的表述不正确的是()。
A.根据马柯威茨的组合管理理论,市场中非系统性风险随着证券组合个数的增多而不断降低。因此,可以采取购买多种不同的证券形成投资组合的方式来减少非系统风险
B.在实际中,投资组合管理主要包括两个方面的内容:一是确定投资的类别;二是确定各投资类别比例
C.组合投资中,确定投资类别时,首先需要明确法规和监管机关对相关机构和资金投资限制的要求
D.股指期货可以通过与实际股票构成投资组合,对冲非系统性风险,从而在一定程度上熨平股价的整体波动性