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[主观题]

信用评级机构对公司财务状况的分析指标主要有()。A.负债比率 B.收益性指标 C.财务弹

信用评级机构对公司财务状况的分析指标主要有()。

A.负债比率

B.收益性指标

C.财务弹性指标

D.清算价值指标

E.存货指标

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第1题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措
施()。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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第2题
企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对()的措施。Ⅰ.任一企业及信用增进机构主体信用评级下降Ⅱ.企业财务状况恶化Ⅲ.集合票据债项评级下降Ⅳ.信用增进机构财务状况恶化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构可以采取的措施有()。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告

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第4题
信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后,在合同规定期限内按有关规定进行详细审核,并就被评对象经营及财务状况组织现场调查和访谈。()
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第5题
信用评级机构对商业银行的个体评级主要分析影响银行信用质量的外部环境、运营因素、财务实力和内
部风险管理四方面的因素。()

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第6题
公司进行重大业务决策时,应当说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响,重大业务是指()。

A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务

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第7题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券投资咨询公司、会
计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。 ()

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第8题
信用评级操作程序包括()。

A.由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请,并根据评级机构的要求提供详细的书面材料

B.证券评级机构与发行单位的主要负责人见面,就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问

C.证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析,然后进行汇总、整理、分析

D.在调查分析的基础上,证券评级委员会通过投票决定发行者的级位,并与发行者联系,征求其对评级的意见

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第9题
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()。A. 证券登记结算公司B. 会计师事

证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()。

A. 证券登记结算公司

B. 会计师事务所

C. 证券投资咨询公司

D. 证券信用评级机构

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第10题
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。A.发起人选择拟证券化资产,并进

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

A.发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得评价

B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D.服务机构为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行

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