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第1题
寿险公司应当根据国家有关法律法规的规定，建立适合本公司业务特点和管理要求的固定资产内部控制制度，并组织实施。下列不属于固定资产内部控制制度的是()。
A.固定资产交付使用的验收工作由固定资产管理部门、使用部门及相关部门共同实施
B.公司应当对固定资产业务建立严格的授权批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人的职责范围和工作要求
C.对于重大的固定资产采购，应采取招标方式进行
D.固定资产的处置应由固定资产管理部门和使用部门的人员办理
第4题
证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第8题
《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括（）。
A.应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
B.应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查
C.应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点
第11题
农村合作金融机构申请开办外汇业务(结售汇业务除外)和增加外汇业务品种，应当符合的条件是：遵守法律、法规和有关金融规章制度，没有损害国家和社会公众利益的行为，最近3年未发生重大案件和违法违规行为;();以及银监会要求的其他审慎性条件。
A.资产总额20亿元人民币以上，注册资本不低于2000万元人民币，核心资本充足率达到4%，不良贷款比率低于15%;
B.有不低于200万美元或其他等值自由兑换货币的外汇资本金;
C.内部控制制度健全，管理水平较高，风险控制能力较强;
D.有合格的外汇业务人员，有合格的外汇结算代理行;
E.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施;
