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[多选题]

下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有()。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第1题
有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

A.证券交易所

B. 证券登记结算机构

C. 中国证监会

D. 中国证券业协会

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第2题
证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.国务

证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

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第3题
证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。

A.沪、深证券交易所

B.中央结算公司

C.中国证监会

D.中国结算公司

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第4题
证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。

A.沪、深证券交易所

B.中央结算公司

C.中国证监会

D.中国结算公司

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第5题
证券公司定向资产管理业务,是指证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条
件、要求及限制,通过客户账户管理客户委托资产的业务。下列对其客户描述有误的一项是()。

A.自然人

B.机构

C.法人

D.依法成立的其他组织

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第6题
下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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第7题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。(

对吗

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第8题
下列说法中,正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产

下列说法中,正确的是()。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

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第9题
证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ()A.对B.错

证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ()

A.对

B.错

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第10题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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