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[主观题]

张某为某证券公司的保荐代表人,证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作,根据

规定,张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是()。

张某为某证券公司的保荐代表人,证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作,根据规定,张某在从事保

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第1题
张某为某证券公司的保荐代表人,证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作。根据规定,在从
事保荐工作过程中,张某的下列行为正确的是()。

A.为了能够让发行人证券能够顺利上市发行,指导其如何修改公司账簿

B.一切按照公司负责人的意思行事

C.朋友询问张某关于该公司的相关信息,因涉及公司商业秘密而被张某拒绝

D.由于公司资本不符合上市规定,建议公司先行注资,等证券上市后再将注资撤回

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第2题
以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有()

A.已通过保荐代表人资格考试,尚未注册为保荐代表人

B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格

C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人

D.刚完成注册的保荐代表人

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第3题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第4题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第5题
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

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第6题
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。()

证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。()

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第7题
某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额为人民
币()元。

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务,则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。请帮忙给

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第8题
某证券公司的注册资本为8000万,其不得经营的业务有()。

A.证券自营业务

B. 证券保荐业务

C. 证券经纪业务

D. 证券投资咨询业务

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第9题
某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列()业务。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

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第10题
证券公司申请保荐机构资格是要求符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()

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