《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()
A.投资者分类
B.产品分级
C.适当性匹配
D.风险提示
A.投资者分类
B.产品分级
C.适当性匹配
D.风险提示
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专 业投资者的高级管理人员任职经历
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A.行业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1