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[主观题]

证券公司IB业务是指()业务。 A.介绍客户给经纪商B.财务顾问C.证券承销与保荐

证券公司IB业务是指()业务。

A.介绍客户给经纪商

B.财务顾问

C.证券承销与保荐

D.资产评估

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第1题
证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
是指()。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍(IB)业务

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第2题
证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户的业务。()
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第3题
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代

关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。

A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务

B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

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第4题
符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服
务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司是()。

A.期货佣金商(FCM)

B.券商(IB)

C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)

D.期货交易顾问(CTA)

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第5题
证券公司营业部从事股指期货中间介绍业务(IB)时,指导客户阅读和签署的开户资料包括()。

A.期货交易风险说明书

B.客户须知

C.开户申请表

D.期货经纪合同

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第6题
关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营

关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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第7题
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供

关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。

A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施

B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割

C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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第8题
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

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第9题
从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。 A. 全资拥有或者控

从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。

A. 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司

B. 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司

C. 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司

D. 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司

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第10题
证券公司可以接受()家期货公司的委托,从事期货IB业务。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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