证券公司IB业务是指()业务。 A.介绍客户给经纪商B.财务顾问C.证券承销与保荐
证券公司IB业务是指()业务。
A.介绍客户给经纪商
B.财务顾问
C.证券承销与保荐
D.资产评估
证券公司IB业务是指()业务。
A.介绍客户给经纪商
B.财务顾问
C.证券承销与保荐
D.资产评估
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍(IB)业务
关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是()。
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务,应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
A.期货佣金商(FCM)
B.券商(IB)
C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
D.期货交易顾问(CTA)
关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是()。
A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施
B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割
C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
A. 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B. 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C. 全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D. 全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司