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[主观题]

证券兼营机构从事证券自营业务,对其资金的限制是()。 A.具有不低于2000万元人民币的

证券兼营机构从事证券自营业务,对其资金的限制是()。

A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

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第1题
证券兼营机构从事证券自营业务,对其资金的限制是()。

A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本

B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本

D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

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第2题
证券兼营机构从事证券自营业务,对其资金的限制是()。

A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本

B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本

D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

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第3题
对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规
的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。 ()

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第4题
《证券公司证券自营业务管理办法》规定:证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

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第5题
根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。
()

A.正确

B.错误

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第6题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业
务,其负债总额与净资产之比不得超过

A.5

B.8

C.10

D.12

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第7题
证券企业申请自营业务资格一般通过的明文列示的程序依次是()。

A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》中有关条款所列的从事自营业务所需具有的条件进行自我审核

C.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》有关条款的规定,制作并向证监会报送有关文献

D.证监会收到完整申请资料后,在规定期间内对申请文献进行审查

E.经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请

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第8题
证券公司从事证券自营业务,对其资金的限制是()。 A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1

证券公司从事证券自营业务,对其资金的限制是()。

A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本

B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本

D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

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第9题
证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料()。 A.中国证监会统一印

证券公司申请证券自营业务资格,应向中国证监会报送下列材料()。

A.中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

B.机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C.由机构批设机关核准的公司章程

D.证券自营业务内部管理制度情况说明

E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

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第10题
准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A.由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明

C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

D.正式开业未超过1年的证券经营机构,应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明

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