题目内容
（请给出正确答案）
A.反洗钱内控制度建设的总体目标符合全面性，审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建保险业务关系客户的身份识别，其识别流程包括确认、核对、登记、留存等环节
C.规定反洗钱牵头部门全面负责公司的各项反洗钱工作
D.规定专门的反洗钱保密规程
答案
ABD
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A.反洗钱内控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、登记、留存等环节
C.反洗钱牵头部门应当全面负责公司的各项反洗钱工作
D.应当制定专门的反洗钱保密规程
A.①③④
B.②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;
B.反洗钱内控制度;
C.反洗钱机构设置报告;
D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;
E.信息系统反洗钱功能报告;
F.中国保监会规定的其他材料。
A.偿付能力额度符合中国保监会的有关规定，即保险公司具备充足的偿付能力
B.内控制度健全.无受处罚的纪录或最近两年内无受处罚的纪录
C.具有符合中国保监会规定任职资格条件的分支机构高级管理人员
D.增设一家分支机构必须增加相应的资本金
A.保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度
B.禁止来源不合法资金投资入股
C.保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法规，接受反洗钱培训
D.保险公司、保险资产管理公司开展反洗钱专项检查
A.按照保险公司的反洗钱法律义务要求识别客户身份
B.保险公司在办理业务时能够从代理机构和兼业代理机构及时获得保险业务客户身份信息
C.保险公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助
D.保险代理机构需要制定反洗钱内控规章制度
设立保险资产管理公司，应当至少有一家股东或发起人为保险公司或保险控股(集团)公司，该保险公司或保险控股(集团)公司应当具备下列条件()。 (1)具有完善的法人治理结构和内控制度； (2)经营保险业务3年以上； (3)资金运用部门集中运用管理的资产占公司总资产的比例不低于50％； (4)最近3年未因违反资金运用规定受到行政处罚； (5)净资产不低于10亿元人民币；总资产不低于50亿元人民币。
A．(1)(2)(3)(4)
B．(1)(2)(3)(5)
C．(1)(3)(4)(5)
D．以上选项都正确
A.在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售没有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以简化发行准备工作
B.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人
C.国际分销地区、各地区的配售额在国际推介之后确定，在承销过程中不可以调整
D.在募股截止时，发行人将与主承销商共同确定发行价格，并签署有关的承销文件
A.反洗钱内控制度建设的总体目标符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则
B.对于新建保险业务关系客户的身份识别,其识别流程包括核对、登记、留存等环节
C.制定专门的反洗钱保密规程
D.规定反洗钱牵头部门全面负责公司的各项反洗钱工作
A.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
B.对本机构反洗钱工作做出整体评价
C.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
