以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.期货公司业务审批
A.及时整理好现场勘查过程中的有关数据和资料,填写《物业现场勘察表》
B.在填写《物业勘查表》绘制物业标准平面 图时,应指明物业朝向、门、窗位置,绘制地理位置图时指明物业四周主要路段
C.在告诉客户评估结果时,应详细地向客户解释评估方法、评估依据及结果
D.若客户对价格有异议,应在《物业现场勘查表》签名予以确认
E.根据《物业现场勘查表》记录的相关内容,另行编制《房屋状况说明书》,以备带客户看房时使用
A.了解国外会展的背景情况,提前一年做好参展计划
B.参展商品应适合当地现场销售,注重企业和产品形象
C.预先约定联络目标客户,提前做好当地宣传报道以提高知名度
D.组成展览品的运输、安全与投保工作,提前办理出国手续,遵守出国展览财务制度
E.限定参展商品和人员,减少参展成本
B.因故确实无法如约前往,应及时与客户做好解释工作,取得客户的谅解
C.赴客户处前,工作负责人认真检查是否已出具《客户用电检查工作单》,是否已经部门主管审核及加盖公章
D.《用电检查结果通知书》一份交由客户存留整改,另一份用电检查员收回存档备查并作跟踪处理
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则,勤勉尽责,遵循“了解你的客户”原则,识别客户身份,核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易,如发现客户存在异常情形,应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则,不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传,了解并掌握反洗钱知识
A.积极参加特种设备安全教育和安全技术培训
B.严格执行特种设备操作规程和有关安全规章制度
C.拒绝违章指挥
D.发现事故隐患或者不安全因素应当立即向现场管理人员和单位有关负责人报告