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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中,正确的有()。

A.证券公司负责客户的证券交易

B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

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第1题
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。.

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第2题
下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中,正确的有()。

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第3题
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同;Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理;Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务;Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中,正确的有()。

A.证券公司负责客户的证券交易

B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券

C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户

D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

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第5题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。A.收付双方

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

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第6题
关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券Ⅳ.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题
新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下
列说法不正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户

C.第三方存管业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙

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第8题
关于证券公司申请lB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第9题
关于三方存管业务,以下说法错误的是()

A.与我行合作开办的第三方存管业务证券公司必须实施封闭式银证转账

B.我行与证券公司合作开办第三方存管业务,需由管户分行与证券公司签订客户交易结算资金第三方存管协议及其他相关法律文件

C.我行开展客户交易结算资金第三方存管业务应依法并根据存管协议的约定,为证券客户在我行开立与证券资金台账对应的客户交易结算资金管理账户

D.证券公司在我行开立的客户交易结算资金汇总账户与投资者在我行开立的结算账户的证券资金往来仅能通过银证转账方式办理

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第10题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成.下列关于双方职责的说法,错误的是().

A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额

B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对

C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令

D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金收

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