题目内容
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[主观题]
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。A.专设账户、单独管理B.证券公司自营情况报
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
A.专设账户、单独管理
B.证券公司自营情况报告
C.刑事处罚
D.中国证监会的监管
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从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
A.专设账户、单独管理
B.证券公司自营情况报告
C.刑事处罚
D.中国证监会的监管
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》中有关条款所列的从事自营业务所需具有的条件进行自我审核
C.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》有关条款的规定,制作并向证监会报送有关文献
D.证监会收到完整申请资料后,在规定期间内对申请文献进行审查
E.经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请
经国务院监管机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
A.证券自营
B.证券经纪
C.证券投资咨询
D.证券承销
E.证券资产管理
证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。()
证券经营机构从事证券自营业务,应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割,不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。()