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第1题
现场控制的有效性取决于主管人员的（) （1)个人素质 （2)个人作风 （3)指导的表达方式以及
现场控制的有效性取决于主管人员的()
(1)个人素质
(2)个人作风
(3)指导的表达方式以及下属对这些指导的理解程度
(4)权限和责任
(5)工作态度
第2题
COSO对业务活动的定义包括业务流程和交易处理的活动，业务活动控制的有效性取决于下列哪些选项（)
A.管理层建立了行之有效的控制环境
B.管理层对营私舞弊人员进行处罚
C.审计师可能对财务风险更感兴趣
D.建立和完善一般授权与问责机制
第4题
关于注册会计师测试控制运营有效性审计程序，下列说法对的有（)。
A.测试程序性质在很大限度上取决于拟测试控制性质
B.注册会计师应当综合运用询问恰当人员、观测控制执行、检查有关文献以及重新执行等程序
C.针对同一被审计单位同一控制，每年测试程序应当相似
D.与检查相比，重新执行提供审计证据效力更高
第7题
以下事项或交易中，更适合采用人工系统进行控制的有()。
A.存在大额、异常或偶发的交易
B.为应对情况的变化，需要对现有的自动化控制进行调整
C.存在难以定义、防范或预见的错误
D.监督自动化控制的有效性
第8题
内部控制的人工控制在处理一些情形时可能更为适当，包括()。
A.存在大量或重复发生的交易
B.存在难以定义、防范或预见的错误
C.为应对情况的变化，需要对现有的自动化控制进行调整
D.监督自动化控制的有效性
第9题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事
会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。
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A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
