题目内容
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[主观题]
利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》
的规定，其应有的最低注册资本应该为()。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
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利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（）。
A．计划撤销其在上海的分公司
B．计划收购另一证券公司在北京的分公司
C．注册资本由l亿增资到2亿
D．持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人
A.开展互联网导流业务需遵守现行证券经纪业务的相关监管规定
B.不得与经营业务涉及P2P业务、股权众筹等高风险业务的互联网平台开展开户导流合作
C.开户导流过程中，可以允许互联网企业获取客户交易信息，以便于更好的服务客户
D.客户开户、交易业务流程均需在公司相关业务系统内封闭完成，不允许合作的互联网企业接收、转发、截留、更改客户指令
A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
B. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
C. 最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
D.证券公司直投基金备案利监测监控工作
