自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

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第1题

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例的控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

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第2题

在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。Ⅰ资产配置比例控制；Ⅱ项目集中度控制；Ⅲ自营总规模的控制；Ⅳ单个项目规模控制。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第3题

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产

配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序，请示报告事项及程序等。

A.投资时机的把握

B.投资品种的选择

C.投资规模的控制

D.自营库存变动的控制

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第5题

证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。此题为多项选择题