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[判断题]
K机构启用了工商顾问流程，机构新签了客户S，该客户为新户，工商顾问小张在审核资料通过以后，需要由财税顾问将工商注册事项提交给外勤主管。（)
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A.《组织机构代码证》
B.《变更登记核准通知书》
C.《机构信用代码证》
D.新《营业执照》
A.杭易联中可查询对公客户工商信息
B.反洗钱监测系统中可导出客户历史交易流水
C.反洗钱监测系统中可查询机构归属客户的所有账户流水
D.上报一般可疑交易报告后，客户风险等级会调整至较高风险
A.注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B.资产质量良好
C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
A.易于建立双向持久的联系，提供忠诚度
B.客户可得到独立的顾问服务
C.销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
D.商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
A.易于建立双向持久的联系，提供忠诚度
B.客户可得到独立的顾问服务
C.销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本
D.商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易
A.木桶理论
B.青蛙现象
C.鲶鱼效应
D.刺猬法则
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
A.证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.证券经纪人不是证券公司的员工，但要向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资信息
C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询职业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
D.证券经纪人需要提供证券投资顾问服务的，应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构，成为其正式员工并通过该机构取得证券投资咨询职业资格
