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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

在证券发行过程中,投资银行同意从发行人处以固定价格购买证券时,此类承销的安排属于______。

A.包销

B.代销

C.分销

D.承销辛迪加

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第1题
在资产证券化的过程中,投资银行只可以作为SPV,从发起者处购买证券,并将其证券化后出售。()

在资产证券化的过程中,投资银行只可以作为SPV,从发起者处购买证券,并将其证券化后出售。( )

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第2题
在资产证券化的过程中,投资银行只可以作为SPV,从发起者处购买证券,并将其证券化后出售。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
在承销发行中投资银行的主要盈利来源是()。A.赚取买入证券价格与发行价之间价差B.从每一只售出

在承销发行中投资银行的主要盈利来源是()。

A.赚取买入证券价格与发行价之间价差

B.从每一只售出的股票中收取佣金

C.收取所提供的各种服务费用

D.上述选项均正确

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第4题
证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要

第 152 题 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的,发行人应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告。()

A.正确

B.错误

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第5题
申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申请文件之日起()内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内

A.6个月

B.60个工作日

C.3个月

D.30个工作日

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第6题
权证的发行过程中,由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,履约担保系数由证监会发布并适
时调整。()

A.正确

B.错误

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第7题
在证券发行和上市过程中,注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计,在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责,为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
下列说法中,错误的是()。A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B

下列说法中,错误的是()。

A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

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第9题

下列证券承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。

A.余额包销

B.尽力推销

C.包销

D.混合推销

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第10题
在“南方证券事件”案例,“麦科特欺诈发行上市”事件之后,南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下
,风光不再。下列选项中属于承销业务的证券发行与推介阶段的主要风险点的是()。

A.项目核心人员携带项目跳槽

B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式

C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息

D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度

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