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[多选题]
在证券发行过程中,投资银行同意从发行人处以固定价格购买证券时,此类承销的安排属于______。
A.包销
B.代销
C.分销
D.承销辛迪加
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A.包销
B.代销
C.分销
D.承销辛迪加
在资产证券化的过程中,投资银行只可以作为SPV,从发起者处购买证券,并将其证券化后出售。( )
在承销发行中投资银行的主要盈利来源是()。
A.赚取买入证券价格与发行价之间价差
B.从每一只售出的股票中收取佣金
C.收取所提供的各种服务费用
D.上述选项均正确
第 152 题 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的,发行人应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告。()
A.正确
B.错误
A.6个月
B.60个工作日
C.3个月
D.30个工作日
下列说法中,错误的是()。
A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任
A.项目核心人员携带项目跳槽
B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式
C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息
D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度