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[判断题]

合规是总行合规部和事业部合规工作人员的责任。（)

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第1题

责指导经劲行开展预警审核期间及交易拦截后的客户沟通解释工作。是哪个部门的职责（)。

A.一级分行合规部门

B.一级分行客户部门

C.总行合规部门

D.总行客户部门

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第2题

根据报告的内容和时间，我行合规报告分为（)。

A.定期报告

B.即时报告

C.事业部报告

D.部室报告

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第3题

总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作（)

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第4题

目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理，法律与合规风险管理摆上了日益重

要的位置。关于我国商业银行法律与合规风险管理进程描述错误的是()。

A．最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部，增加合规风险管理职能，设立首席合规官

B．2005年初，中国建设银行总行法律事务部设立合规处，专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查

C．2004年中国工商银行设立了内控合规部，负责法律与合规风险管理，后又分设为法律事务部和合规事务部

D．2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部，负责法律风险和合规风险的管理

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第5题

总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。（)

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第6题

一级分行所确定的具体积分标准，应当报总行内控合规部备案。（)

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第7题

总行负责外汇交易业务的是（)。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第8题

“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“运行维护组”。（)

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第9题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门，负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。（)

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第10题

总行负责全行外汇反洗钱管理的是（)。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第11题

监管检查发现的，牵头主办部门自收到监管检查意见书后5个工作日内向总行法律合规部报备。（）

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