首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融人方融人资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户

,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途()。Ⅰ.进行新股申购Ⅱ.通过竟价交易或者大宗交易方式买人上市公司交易的股票Ⅲ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融人方融人资金存放于其…”相关的问题
第1题
()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

点击查看答案
第2题
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有()。

A.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

B.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认

C.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报

点击查看答案
第3题
融人方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置
的,证券公司按以下程序处理()。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第4题
()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定

()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A.融资融券业务

B.质押式报价回购业务

C.股票质押式回购业务

D.股票约定式回购业务

点击查看答案
第5题
股票质押回购交易是指理财资金通过投资于特定目的载体或特定目的载体组合,在证券交易所内向符合条件并将所持有的A股股票或交易所批准的其他证券(包括但不限于可交债、可转债等证券)做质押的证券持有人融出资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易()
点击查看答案
第6题
符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

点击查看答案
第7题
证券交易所质押式回购交易中,对经纪融资回购业务,融资方结算参与人以()名义与中国结算公司建立质押关系。

A.客户

B.客户代理人

C.结算方参与人

D.融资方结算参与人

点击查看答案
第8题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,出现违约情形时,证券公司可以通过以下()途径进行违约处置。

A.根据业务协议的约定,向有权机关申请处置标的股权,通过拍卖等方式变现标的股权价值,优先偿付处置所得资金

B.业务协议进行公证的,申请法院强制执行

C.违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的,申请对融入方的其他财产进行财产保全,对融入方行债务追偿

D.依法可以采取或约定的其他方式

点击查看答案
第9题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机
制,防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。()

点击查看答案
第10题
公司信用业务上线范围包括:()

A.融资融券

B.约定购回

C.股票质押

D.融易通

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改