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第1题
大数据平台部自有风险点——“帐号权限管控风险”的具体场景如：未经过审批私自变更帐号权限，造成帐
号权限过大或互斥违规的现象，违规授予某帐户高于其操作权限的审批权限，该帐户既有数据处理的权限，同时又有操作审核的权限，从而获取个人利益。该风险点的防控措施有哪些()？
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A.定义帐号权限变更流程，在流程中包含申请、审批环节，在权限变更过程中严格遵照流程执行
B.牵头定期梳理敏感数据访问权限，明确人员职责、角色与权限三者之间的对应关系。严格遵循“权限最小化”原则进行帐号授权，及时回收多余权限
C.按照从帐号管理要求，对帐号权限变更操作合规性进行审计
D.明确与平台使用方的安全责任
第2题
根据互换和衍生产品国际协会2000年对操作风险管理流程的划分，下列关于风险识别环节的说法中正确
的有()。
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A．操作风险识别程序应该分析本机构提供的产品和服务
B．由于未来潜在的操作风险具有不确定性，无法精确评估，所以在识别风险时，潜在的操作风险不必考虑在内
C．风险识别的过程主要包括三部分内容：收集风险信息、识别操作风险点和确定重要风险
D．AC说法都正确
第7题
证券公司的经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。它
是目前我国证券公司的最基本业务。下列关于证券公司经纪业务操作风险的说法中，正确的有()。
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A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．AB说法都正确
第8题
操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括()、()、()、()、()、()、()、(定)等八个方面内容。
操作风险点是操作风险识别的重要成果，它主要包括（)、（)、（)、（)、（)、（)、（)、（定)等八个方面内容。
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第9题
在“广东国际信托投资公司破产事件”案列中，操作风险管理体系并没有发挥作用。操作风险管理流程是管
理体系的重要组成部分。互换和衍生产品国际协会2000年将操作风险管理流程分为风险识别、风险评估和量化、风险管理和风险转移、风险监测和风险报告五个环节和步骤。下列关于该环节和步骤说法中正确的有()。
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A．风险识别的过程主要包括三部分内容：收集风险信息、识别操作风险点和确定风险容忍度
B．在风险识别过程中，潜在的引发因素也应被考虑进来
C．在风险监测过程中，如果不同风险之间具有重要的依赖关系，还需要对它们的相关性进行估计
D．以上说法都正确
第10题
操作风险管理的流程中，（)的过程主要包括三部分内容：收集风险信息、识别操作风险点和确定重要
操作风险管理的流程中，()的过程主要包括三部分内容：收集风险信息、识别操作风险点和确定重要风险。
A．风险管理
B．风险转移
C．风险监测
D．风险识别
第11题
在操作风险点的构成要素中，()是指风险因素表现出来的某些违反常态、常规、制度的行为或现象，这些异常行为举措或现象应当可以明显观察得到。
在操作风险点的构成要素中，（)是指风险因素表现出来的某些违反常态、常规、制度的行为或现象，这些异常行为举措或现象应当可以明显观察得到。
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