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第1题
（)依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院
()依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
第2题
下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是()。
A.要求发行人及时通报信息
B.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D.变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构
第3题
保荐机构必须履行的职责包括（）。 A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的
机构担任保荐机构 B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D．保荐机构要建立完备的内部管理制度
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第4题
对中国证监会拟采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳的有（）。Ⅰ发行人在持续督导期间故意违法违规Ⅱ发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺Ⅲ发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示Ⅳ发行人故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅴ发行人违规董事已离职
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ
第5题
对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证
监会予以采纳。下列属于该类情形的是 Ⅰ、发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 Ⅱ、发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 Ⅲ、发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺 Ⅳ、发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第9题
保荐代表人有下列()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除．（1分）
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐机构撤回推荐函
C.负有数额较大的未到期债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格 ．
第10题
（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员
（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
