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更多“如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报…”相关的问题
第3题
“证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。”证券交易所章程对会员违规处分规定的方式中，除了暂停自营业务或代理业务以及取消会员资格外，还有( )。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定报刊上公开批评
C.警告
D.限制交易
E.罚款
第6题
我国《证券交易所管理办法》规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构,具有的职权有()。
A.制定和修改证券交易所章程
B.制定和修改证券交易所的业务规则
C.审定对会员的接纳
D.审议和通过理事会、总经理的工作报告
第7题
上海证券交易所对会员资格的要求不包括()。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.注册资产5亿以上
D.承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
第8题
根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易
所的决策机构．其主要职责是（）。
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A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D．制定、修改证券交易所的业务规则
第9题
规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反
交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。
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A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《行政法》
D.《民法》
第10题
上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市保荐人资格描述正确的是()。
A.具有交易所会员
B.具备股票主承销资格，且信誉良好
C.最近3年内无重大违法违规行为
D.主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
E.交易所认为的其他具备条件
