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[主观题]

下列不属于基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为是()。A.向投资人作虚假陈述、

下列不属于基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为是()。

A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

B.以抽奖方式销售基金

C.在基金销售中给予投资人与基金销售无关的利益

D.按照基金合同或者基金招募说明书的规定拒绝投资人的认购申请

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第1题
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为()。 A

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为()。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

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第2题
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员可以向任何个人或者机构以抽奖方式销售
基金。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。

A.基金公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资征询机构

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第4题
下列关于开放式基金的说法中,不正确的是()。

A.交易场所为基金管理公司或银行等代销机构网点,部分基金可以在交易所上市交易

B.有固定期限

C.规模不固定,但有最低规模要求

D.价格依据基金的净值而定

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第5题
下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是()。 A.基金管理公司和基金代销机构应当

下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是()。

A.基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导

B.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰

C.基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,与备案的材料一致

D.可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”等词语进行语言表述

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第6题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是(
)。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

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第7题
基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣,不得给予中间人佣金。()

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第8题
在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有()。

A.基金管理公司

B. 基金托管银行

C. 中国证券登记结算有限责任公司

D. 基金代销机构

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第9题
基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

A.基金销售人员接受客户钞票代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

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第10题
根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()A.正确B.

根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()

A.正确

B.错误

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