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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下对我社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的主要风险点描述不正确的是()。

A.客户提交的资料和证件是否真实、有效、合规。

B.《特殊业务申请表》是否有效。

C.客户提供的证件类型和证件号码与账户系统开户信息是否一致。

D.认真履行客户的身份识别,对行为异常、办理银证转账交易的频率、金额与客户身份严重不符等异常情况时,必须密切关注。

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第1题
按我社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程后续处理的规定,以下资料在交易完成后需交客户保存的是()。

A.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》(农村合作金融机构留存联)

B.客户的保证金资金账号卡/股东代码卡复印件

C.《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第二联

D.《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联

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第2题
各营业网点负责制订代理第三方存管业务的规章制度和操作规程,对各网点机构业务骨干进行培训,确保在业务开展之前熟悉有关的业务知识和流程。()
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第3题
个人投资者办理第三方存管业务须提供以下资料:()。
个人投资者办理第三方存管业务须提供以下资料:()。

A.《证券代理业务协议书》(一式三联)

B.《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》

C.本人有效身份证件原件及复印件

D.同名证券账户卡原件及复印件、金穗借记卡

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第4题
在我社IC卡电子现金圈存的业务流程中,以下不属于前台柜员的操作事项的是()。

A.受理和审核资料

B.执行圈存交易

C.联动/自动收取手续费

D.对相关业务单进行签名确认

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第5题
以下()属于小额账户管理费免收的范围。
以下()属于小额账户管理费免收的范围。

A.第三方存管业务签约账户

B.存折内页账户性质为“代理”的账户

C.代发市社保养老金账户

D.医保认同卡账户

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第6题
“金鹿直通车”是指我行的()业务。

A.汇款

B.借记卡

C.代理

D.“银银—第三方存管”

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第7题
以下交易中,能够实现第三方存管签约账号变更功能的交易是()。

A.客户服务-签约-对私购物车

B.客户服务-签约-关系变更-第三方存管

C.客户服务-第三方存管-关系变更

D.客户服务-签约-对公购物车

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第8题
代理证券资金第三方存管业务可由代理人代为办理的业务是()

A.签约

B.签约账户变更

C.银证(证银)转账

D.信息查询

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第9题
第三方约的业务种类不包括()。

A.基金快溢通协议

B.第三方存管协议

C.代理贵金属第三方服务协议

D.电子签名约定书签署

E.银衍转账

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第10题
第三方存管£¯融资融券签约,不需要客户提供的是()。

A.本人有效身份证件原件

B.《证券代理业务协议书》客户联

C.上交所或深交所股东代卡

D.同名农业银行借记卡

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第11题
在“南方证券事件”案例中,南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用,2005年10
月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下列说法正确的有()。

A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户

B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户

C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标

D.以上说法都不正确

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