关于证券公司净资本描述错误的是()
A.它是指证券公司拥有的可自由支配的资产中流动性较高、可快速变现的部分
B.在一定程度上可以把净资本简单理解成资产负债表中的流动资产,流动性高,变现快
C.它是指证券公司拥有的可自由支配的资产中流动性较低、很难变现的部分
D.在一定程度上可以把净资本简单理解成资产负债表中的非流动资产
CD
A.它是指证券公司拥有的可自由支配的资产中流动性较高、可快速变现的部分
B.在一定程度上可以把净资本简单理解成资产负债表中的流动资产,流动性高,变现快
C.它是指证券公司拥有的可自由支配的资产中流动性较低、很难变现的部分
D.在一定程度上可以把净资本简单理解成资产负债表中的非流动资产
CD
关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是()。
A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.最近半年流动资声余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.量近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券公司发债提供的反担保除外
D.最近半年净资本不低于净资产的80%
下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币8000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
【题目描述】
第 145 题 从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。 () A.正确
B.错误
【我提交的答案】: √
【参考答案与解析】:
正确答案: X
答案分析:B
从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币5000万元。
【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)
书上是写1亿
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资本与负债的比例不得低于8%
D.净资产与负债的比例不得低于30%
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法,错误的是()。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是()。
A.公司治理健全,内部控制有效
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C.经营证券经纪业务已满5年
D.财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是 ()。
A.设立并持续经营1年或1年以上
B.最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)
C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外
D.最近1年净资本不低于净资产的60%