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[判断题]

某客户与公司建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系，但拒绝配合公司或代理机构进行客户尽职调查工作。经查客户累计年交保费≤1万元、累计趸交（非现金）保费≤20万元且无可疑交易报告。于是直接确定为低风险客户（）

答案

是

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更多“某客户与公司建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系，但拒绝…”相关的问题

第1题

洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。

A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

D.涉及可疑交易报告

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第2题

风险程度显著较低且预估可控制其风险的客户可直接定为低风险，但不应具有以下情形：

A.涉及可疑交易报告

B.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作

C.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系

D.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系

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第3题

银行与境内外金融机构建立代理行业务或类似业务关系时，应当开展身份识别与洗钱风险分类评级，审慎评估对方洗钱风险程度后，由高级管理层批准，并在合作协议中明确双方反洗钱工作职责。（）

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第4题

下列不属于利用基地公司进行避税的方式是（)。

A.利用公司虚构、中转销售业务，实现利润跨国转移

B.以基地公司为持股公司，将跨国企业纳税人在全球各地的子公司的利润以股息形式汇到基地持股公司账下，以逃避母公司所在国对股息的征税

C.以基地公司为信托公司，将在避税港外的财产虚构为基地公司的信托财产

D.在低税负或无纳税义务的国家建立信箱公司和开展中介业务

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第5题

基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合 Ⅰ、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

Ⅱ、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查 Ⅲ、已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为 Ⅳ、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

()是指境内分行与境外分行(或代理行)联合为跨国企业提供跨境人民币结算服务，通过境内公司保证金担保，境外合作银行为境外关联公司提供融资，锁定相关汇率风险，满足客户结算、融资、避险等多种金融服务需求。

A.人民币内保外贷

B.存贷通

C.进口代付

D.跨境融易通

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第7题

2004年，我国《企业年金试行办法》(20号令)和《企业年金基金管理试行办法》(23号令)相继颁布实施，标志着中国做出了企业年金信托管理的政策选择。2011年5月起施行的《企业年金基金管理办法》(11号令)进一步巩固和完善了企业年金信托管理模式。5.我国采取信托模式进行企业年金管理，银行、保险、基金、信托公司均参与到年金市场的争夺战，其中，可以提供金融捆绑式或分离式服务，从而降低建立年金企业的成本的金融机构为()。

A.商业银行

B.养老保险公司

C.基金公司

D.信托投资公司

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第8题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发【2021】1号)，下列哪些情形应及时开展自评估？（)

A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整，使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化

B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整

C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务

D.内外部风险状况发生显著变化，如出现重大洗钱风险事件

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第9题

某金融科技公司不具备从事金融活动的资质，但开展了金融营销宣传活动，属于“非法或超范围开展金融营销宣传活动”。（）

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第10题

某社区卫生服务站自建立以来都有比较稳定和持久的资金来源。从而保障了其服务的正常开展。以下关于

该社区服务站筹资与补偿的说法，错误的是（）。

A.该社区卫生服务站可享受政府给予的投入或财政补贴

B.该社区卫生服务站自身的医疗服务收入是其一项重要经济来源

C.该社区卫生服务中心实行盈利性的有偿服务，按服务收费

D.该社区卫生服务中心可申请专项资金支持，作为社区卫生服务费用的补充

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第11题

甲公司与乙公司合资设立丙公司，注册资本10亿元，其中甲公司出资8亿元，占注册资本的80%，乙公司出

资2亿元，占注册资本的20%。2×20年3月，甲公司、乙公司与W信托公司签署了增资协议，由W信托公司发起设立某信托计划，该信托计划向丙公司增资10亿元。增资完成后，丙公司的注册资本增加至20亿元，其中甲公司持有40%的股权，乙公司持有10%股权，该信托计划持有50%股权。该信托规模为10亿元。根据相关协议安排，甲公司仍然控制丙公司。丙公司定期向信托计划支付固定收益的利息，且2年后，信托计划收回所投入全部资金。不考虑其他因素，下列说法中正确的有()。

A.丙公司应当将该信托计划分类为一项负债

B.丙公司应当将该信托计划分类为权益工具

C.2×20年12月31日甲公司应该将丙公司作为持股比例为80%的子公司合并

D.2×20年12月31日甲公司应该将丙公司作为持股比例为40%的子公司合并

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