调阅被审计单位的客户身份识别和身份资料保存情况的程序属于下列哪个阶段（）

A.非现场准备阶段

B.现场实施阶段

C.处理及报告阶段

答案

B、现场实施阶段

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“调阅被审计单位的客户身份识别和身份资料保存情况的程序属于下列…”相关的问题

第1题

哪一项不是客户身份识别情况检查需调阅的有关资料（）

A.检查期内所有投保、保全、退保、理赔和给付等业务的电子交易数据

B.检查期内所有投保、保全、退保、理赔和给付等业务的客户档案资料

C.营业部门暂收首期保费收据

D.营业部门暂收首期保费发票

点击查看答案

第2题

对于综合业务系统的“个人中文名”与客户有效身份证件上的“中文姓名”差异较大，经证件审核、联网核查、开户行(或之前最后一家修改“个人中文名”的维护行)协查等手段，受理行可以确认客户的身份真实、提供的中文姓名正确的，受理行必须受理。与此同时，开户行对客户身份识别负同等责任，应做好客户开户(或信息修改)资料调阅和必要时的银行上门核实等工作。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第3题

对于存在未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑交易情节严重的，中国人民银行可采取的处罚措施不包括()。

A.依法对被检查单位处以罚款

B.依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款

C.对责任人员予以纪律处分

D.建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

点击查看答案

第4题

达到承保时客户身份识别标准，且客户为非自然人客户，核保人员除了核对核心系统客户承保资料，还需要检查是否存在哪些资料（）

A.附件：自然人客户身份基本信息登记表（自然人客户）

B.附件：客户身份基本信息登记表（法人、其他组织和个体工商户客户）

C.附件：非自然人客户受益所有人信息采集表（适用于公司客户）

D.无

点击查看答案

第5题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

点击查看答案

第6题

承保客户身份识别流程中以下说法正确的是（）

A.各级机构销售人员应在承保环节确认投保人与被保险人的关系

B.由出单内勤填写客户信息采集表

C.由反洗钱专员审核客户身份基本信息采集表

D.由出单内勤将客户信息基本信息资料准确录入业务系统并提交核保

点击查看答案