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[判断题]

中国与美国证券交易委员会相对应的监管机构是,中国证券业协会。( )

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第1题
美国对银行的监管是双线多头的;对证券的监管是全国统一的,监管机构是证券交易委员会。()

美国对银行的监管是双线多头的;对证券的监管是全国统一的,监管机构是证券交易委员会。( )

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第2题
美国现行采用了混业监管的模式,其中相对独立的证券业监管机构包括()等。

A.美国证券交易监督委员会

B.美国环境保护局

C.金融业监管局

D.美国商品期货交易委员会

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第3题
美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关,所以说美国的证券监管体制是典型

美国的证券监管机构——联邦证券交易委员会(SEC)是全美证券监管最高行政机关,所以说美国的证券监管体制是典型的自律型监管体制。( )

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第4题
()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第5题
在1993年之后的5年中,巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换 与衍生工具协会都要求金融机构基于VaR来确定()。

A.内部风险资本计提

B.内部风险控制

C.风险披露

D.交易员的业绩

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第6题
在1993年之后的5年中,巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于VaR来确定()。

A.内部风险资本计提

B. 内部风险控制

C. 风险披露

D. 交易员的业绩

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第7题
标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第8题
()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。A.30

标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本 要求已趋于一致。

A.30国集团推广VaR模型

B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求

C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案的颁布

D.1996年的资本协议市场风险补充规定

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第9题
证券交易委员会____将下面的监管机构和它所监管的对象匹配在一起。记住,一些金融机构是由多家机构

证券交易委员会____

将下面的监管机构和它所监管的对象匹配在一起。记住,一些金融机构是由多家机构监管的。(监管对象:A.储蓄和贷款协会,

B.商业银行,

C.有组织的交易所,

D.互助储蓄银行,

E.信用社,

F.保险公司,

G.期货市场交易者)

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第10题
美国的证券交易委员会通过它的(),对它认为必须立即制定准则的会计问题或它不同意民间准则制定机构的见解的会计问题,正面阐明自己的立场,来干预和引导会计准则的制定工作。

A: 《会计系列文告》

B: 《财务会计准则解释》

C: 《会计准则公告》

D: 《会计公告》

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第11题
中国银行业监督管理委员会、国家审计署、财政部等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的,应该()。
中国银行业监督管理委员会、国家审计署、财政部等外部监管机构及其分支机构检查认定信贷资产风险分类级次应调整的,应该()。

A.自收到正式通知起5个工作日内,经营行客户部门应确认有关风险信息,进行分类发起

B.对重新测评结果不高于检查意见的,以测评结果作为最终认定结果

C.对重新测评结果高于检查意见的,以检查意见对应类别的最高级次作为最终认定结果

D.对重新测评结果高于检查意见的,经向检查机构反馈同意后,以测评结果作为最终认定结果

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